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證監會於2014年1月向中介人發出一份通函,提醒他們在經營跨境業務時須負有的責任,包括確保所有相關法律及規例獲得遵守的重要性。證監會認為,中介人在經營受規管活動業務時的可靠性,建基於他們有否遵守適用的法律及規例。

證監會在決定對瑞興全球採取紀律行動時,已考慮到瑞興全球過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。

香港證監會:對瑞興全球予譴責及罰款150萬港元

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2月14日,香港證監會對瑞興全球財富管理有限公司作出譴責及罰款150萬元,原因是它在中國臺灣分銷投資基金及提供投資建議時,沒有確保其遵守適用的法律及規例,及沒有充分監督其代表所進行的業務活動以確保該等法律及規例獲得遵守。

證監會的調查發現,瑞興全球的持牌代表於2014年7月至2015年4月期間曾在中國臺灣營運和執行銷售職能,及向客戶分銷投資產品。瑞興全球不但沒有確保其遵守中國臺灣的適用法律及規例,亦沒有充分監督其代表天津快乐十分网址,使證監會關註到其是否為持牌法團的適當人選。

原標題:香港證監會:對瑞興全球予譴責及罰款150萬港元

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本文来源:云南快乐十分app 责任编辑:黑龙江快乐十分app 2020年02月17日 16:30:42

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